Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội bị phạt 250 triệu đồng

.
Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 13/4/2018, UBCKNN ban hành Quyết định số 277/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (mã SHS), cụ thể như sau:
Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm h khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Ngoài vi phạm nêu trên, CTCP chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội còn bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP và khoản 22, khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP. Do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (Công ty đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).
Tổng cộng mức phạt tiền đối với CTCP chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội này là 250 triệu đồng.

BẢO NGỌC / Theo UBCKNN

Tin liên quan
  • S55: Thành viên HĐQT bị xử phạt 27,5 triệu đồng
  • Chứng khoán 24h: Lợi nhuận của THACO giảm 38% năm 2017
  • Xử phạt 2 cá nhân vì chậm báo cáo về giao dịch chứng khoán
Cùng dòng sự kiện
Từ khóa: chứng khoán, vi phạm, SHS
BizLive FanPage
Chia sẻ
Nguồn: bizlive.vn